华融证券股份有限公司 关于重庆建工集团股份有限公司 2021年持续督导会场检查报告

经审核的今后债务人及根本性今后投资额法律条文，决策服务器端合理《新公司法》、《新公司股票交易股票交易母公司游戏规则》以及《新公司章程》的有关规范。

（六）兼营持续性

任中政府部门彩排核实执法人员对重庆建工的定期调查报告透过了简介，并就新公司所处金融业未能来的发展趋势、景气程度、沿河卖家等原因与部分他的公司透过了互动。

经核实，新公司其业务运转出现异常，主要其业务的兼营模式未能频发叠加。金融市场政策和法律规范未能频发对新公司其业务产生冲击的根本性叠加，新公司主要其业务的市场前景、金融业兼营生态也未能频发根本性不利叠加。新公司的内部竞争力未能频发根本性叠加。

（七）任中政府部门认为可不予以彩排核实的其他法律条文

无。

三、并经母公司新公司注意的法律条文及决定

无。

四、究竟不存在《证券买卖日出版母公司任中其业务行政急于》及本买卖所涉及游戏规则规范可不向中国人民银行和本所调查报告的法律条文

无。

五、母公司新公司及其他中介政府部门的快速反应原因

在任中政府部门本次彩排核实指导中，重庆建工努力备有所无需档案资讯，并特意任中政府部门彩排核实执法人员与重庆建工有关行政执法人员透过交谈和片段专访，为任中政府部门的彩排核实指导备有便利。其他涉及中介政府部门亦能给予努力快速反应。

六、本次彩排核实的事实

任中政府部门认为：2021年新公司管治组态尽可能合理的与此相反，新公司尽可能独立接入，成立了单单上操纵制度化并合理分派，新公司管治与单单上操纵逐步形成；新公司成立了合理有关规范的讯息公开行政制度化并遵守讯息公开自愿，筹募资金来源保存及用到服务器端合规，不不存在未能经审核的今后债务人及根本性今后投资额法律条文，新公司兼营模式、其业务结构未能频发根本性不利叠加，兼营持续性出现异常。

任中常为：____ ____

彭玺 了了 博

华融证券买卖控股公司有限新公司

年 年初 日

华融证券买卖控股公司有限新公司关于

重庆建工Ltd有限新公司

海外版可转化公债之

任中指导总结调查报告

根据《关于核定重庆建工Ltd有限新公司海外版可转化新公司公债的批准》（证监许可【2019】2313号），重庆建工Ltd有限新公司（下述又称“重庆建工”、“出版人”或“新公司”）海外版可转化新公司公债（下述又称“可转债”）事宜于2020年1年初完毕，重庆建工招揽华融证券买卖控股公司有限新公司（下述又称“华融证券买卖”或“任中政府部门”）担任本次海外版可转债的任中政府部门，截至2021年12年初31日，华融证券买卖对重庆建工小规模主掌期已经期满，但鉴于重庆建工筹募资金来源尚未能用到进行时、可转债转股尚未能完毕，华融证券买卖仍无需对重庆建工筹募资金来源、可转债转股法律条文继续遵守小规模主掌行政机构。

重庆建工于2022年4年初28日公开了2021年等奖项调查报告，本任中政府部门根据《证券买卖日出版母公司任中其业务行政急于》、《新公司股票交易母公司新公司理应监管部门引导第11号一小规模主掌》的有关规范，对重庆建工开具任中总结调查构想书，就其如下：

一、任中政府部门及任中常为尽快

1、任中总结调查构想书和证明档案及其涉及资讯的以下内容不不存在盗用纪载、就其来说断言或根本性写明，任中政府部门及任中常为对其确实、精确性、一致性承担法律承担责任。

2、本政府部门及本人自愿做中国证券买卖监督行政委员会（下述又称“中国人民银行”）对任中总结调查构想书涉及法律条文透过的任何质询和调查。

3、本政府部门及本人自愿做中国人民银行按照《证券买卖日出版母公司任中其业务行政急于》的有关规范采取的监管部门控制措施。

二、任中政府部门原则上原因

■

三、出版人的原则上原因

■

四、任中指导概述

小规模主掌期内，任中政府部门及任中常为完全符合按照《证券买卖日出版母公司任中其业务行政急于》等涉及规范，在出版人股票交易日出版后小规模主掌出版人遵守约束与此相反、信守尽快、讯息公开等自愿，就其包括但不限于：

1、主掌出版人约束与此相反，合理分派并完善防止大控股公司、其他相似之处方不当占用出版人人力的制度化；

2、主掌出版人成立健全并合理分派新公司管治制度化、内操纵度化及讯息公开制度化等；

3、主掌出版人合理分派并完善保障相似之处买卖公允性和合规性；

4、主掌出版人遵守讯息公开的自愿，稿件讯息公开档案及向中国人民银行、证券买卖买卖所送交的其他档案；

5、主掌出版人按照中国人民银行、新公司股票交易涉及法律规范贮藏和行政本次筹募资金来源，小规模非议出版人筹募资金来源的贮藏和用到原因并出版赞同；

6、小规模非议出版根本原因他人备有债务人等法律条文；

7、非议出版人及其控股控股公司、单单操纵人等遵守尽快的原因；

8、按时向新公司股票交易送交彩排核实调查报告及等奖项任中指导调查报告等涉及档案，并就出版人的涉及法律条文出版核实赞同。

五、遵守任中行政机构此后频发的根本性法律条文及解决问题原因

任中政府部门在遵守对出版人的任中行政机构此后，出版人未能频发根本性法律条文并无需要任中政府部门解决问题的原因。

六、对出版人快速反应小规模主掌原因的说明及赞博

出版人尽可能按有关法律、规范及游戏规则的拒绝，立刻、精确地透过讯息公开。重要法律条文尽可能立刻通知任中政府部门，并根据任中政府部门拒绝立刻备有涉及档案资讯。出版人尽可能努力快速反应任中政府部门及任中常为的彩排核实等主掌指导，为小规模主掌指导备有了前提的便利。

七、对证券买卖服务项目政府部门参与证券买卖日出版母公司涉及指导原因的说明及赞博

新公司招揽的各证券买卖服务项目政府部门尽可能立刻开具涉及专业调查报告，备有专业赞同及决定，新公司招揽的证券买卖服务项目政府部门皆能勤勉先为地遵守各自的指导行政机构。

八、对新公司讯息公开稿件的事实性赞同

新公司在小规模主掌此后的讯息公开以下内容真实、精确、清晰，不不存在盗用纪载、就其来说断言或根本性写明，播放器合理涉及规范，讯息公开合理新公司股票交易的涉及规范。

九、对筹募资金来源用到稿件的事实性赞同

新公司按照筹募资金来源用到构想对筹募资金来源透过贮藏和用到，合理中国人民银行和新公司股票交易关于筹募资金来源行政的涉及规范，新公司对筹募资金来源透过美国在台协会驱动器和专项用到，不不存在变相修改筹募资金来源用途和损害控股公司利益集团的原因。

十、其他法律条文

无。

任中常为：____ ____

彭玺 了了 博

华融证券买卖控股公司有限新公司

年 年初 日

华融证券买卖控股公司有限新公司

关于重庆建工Ltd有限新公司

2021等奖项小规模主掌等奖项调查构想书

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华融证券买卖控股公司有限新公司（下述又称“华融证券买卖”、“任中政府部门”）作为重庆建工Ltd有限新公司（下述又称“重庆建工”、“新公司”） 海外版可转化新公司公债的任中政府部门，根据《证券买卖日出版母公司任中其业务行政急于》（下述又称《任中急于》）、《新公司股票交易股票交易母公司游戏规则》（下述又称《母公司游戏规则》）、《新公司股票交易母公司新公司理应监管部门引导第 11 号一小规模主掌》（下述又称《小规模主掌引导》）等涉及规范和约束性档案的拒绝，开具本小规模主掌等奖项调查构想书。

一、小规模主掌指导原因

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二、讯息公开稿件原因

根据《任中急于》和《小规模主掌引导》等涉及规范，任中常为对重庆建工2021年小规模主掌此后的公开讯息公开档案，包括监事会议案及公告、控股公司大会议案议案及公告、筹募资金来源贮藏和用到的涉及调查报告等，透过了事先稿件，对讯息公开档案的以下内容及播放器、遵守的涉及服务器端透过了核实。

华融证券买卖认为：新公司已公开的公告与单单原因相符，公开的以下内容真实、精确、清晰，讯息公开文献资讯清晰，不不存在可不公开而未能公开的法律条文，不不存在盗用纪载、就其来说断言或者根本性写明，播放器合理涉及规范。新公司根本性讯息的引导、公开流程、未公开原因等合理新公司《讯息公开行政制度化》的涉及规范。

三、母公司新公司究竟不存在《任中急于》及新公司股票交易涉及游戏规则规范可不向中国人民银行和新公司股票交易调查报告的法律条文

经核实，重庆建工在2021年小规模主掌期不不存在按《任中急于》及新公司股票交易涉及游戏规则规范可不向中国人民银行和新公司股票交易调查报告的法律条文。

任中常为：

华融证券买卖控股公司有限新公司

年 年初 日

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