肇庆证券及两保代收监管函 保荐天威新材IPO存4宗违规

控程序在对这两项第一组、质控主管的利益冲突送审不适当，质控主管并未形同虚设尽量避免监管按规定。

二、并未适当注意上架者财务内控不准则的一般而言

宝安证券及准核心人物邢剑琛、贾云松并未适当注意上架者财务内控不准则一般而言并督促上架者及时准则，新股写明无关资讯援引与上架者仅仅情形不合理。

三、对上架者无关资金投入沙石上交不适当

上海证券交易所在审计中会拒绝准人相辅相成《首发金融业务若干弊端解答（2020年6翌年修订）》弊端54，说明对上架者及其上市该公司持股、仅仅颇高度集中人、主要关连方、董监颇高、不可或缺人力资源文书工作人员汇丰银行账户资金投入沙石的上交情形，包括上交完备性、必要性素质、上交程序在、受限于情形及替代保护措施等。宝安证券在审计应答恢复中会援引了上交具体情形并刊登了指明见解。上海证券交易所到场主要日常事务断定：一是准人未拿下并上交上架者多名持股5%以上的就其持股、不可或缺人力资源文书工作人员周国伟等拥有国部份永久居留文书工作人员的资金投入沙石，但并未援引上交受限于情形，刊登的上交见解不吻合。二是对上架者关连方资金投入沙石上交不适当。准人说是对关连私法、关连就其资金投入沙石上交设定的必要性素质计有海部份投资20万元、海部份投资5万元或等于部份币。但准人上交历史记录表明通过抽查方式上交资金投入沙石的笔数、手续费，且适时忽略对“加薪、购买理财产品、日常商品、实质上投资以及收益等额度一般而言”的资金投入沙石上交。同时，经查询准文书工作草稿本，对于27笔海部份投资手续费达到必要性素质的资金投入沙石并未曾上交历史记录。三是上架者全资主管简报据悉与零售商仅仅颇高度集中人小规模依赖于资金投入往来，其中会涉及收入303万元、额度309万元并未在上交情形中会予以援引。

四、一小细则上交程序在执行者不遇到困难

上海证券交易所到场主要日常事务断定，宝安证券及准核心人物邢剑琛、贾云松对于请注意细则的上交程序在执行者不遇到困难：一是对于零售商不可或缺文书工作人员为上架者及关连方前所监管层、上架者与关连方的对应制造商等一般而言并未适当进行上交，加剧审计应答恢复依赖于都是，刊登的上交见解不吻合。二是关于上架者的营收内容检验程序在执行者不遇到困难。准文书工作草稿本有关的营收内容检验中会仅见金融服务单、支票但其会批次；并未曾一小国部份的营收执行者内容检验的历史记录，内容检验其会货运提单。三是对上架者零售商和制造商的函证程序在执行者不遇到困难，并未曾对函件不合理、并未函件等异常一般而言进一步上交或作出替代程序在；准人所援引的近日、函件比例与函证草稿本不合理，无关函证结果人口统计来自律师事务所，但并未曾准人复核律师事务所函证结果无关程序在的历史记录。

宝安证券作为这两项准人，邢剑琛、贾云松作为这两项准核心人物，并未按照《准人尽职追查文书工作守则》等律师事务所准则的拒绝，并未适当注意上架者实质上颇高度集中不准则的一般而言并督促上架者及时准则；对上架者资金投入沙石上交不适当且并未主动援引上交受限于的一般而言，刊登的上交见解不吻合；对一小细则的上交程序在执行者不遇到困难。宝安证券在这两项工程项目、质控程序在对这两项第一组、质控部主管利益冲突送审不适当，并未按照《金融机构投资汇丰银行类金融业务实质上颇高度集中引导》第三十二条的按规定形同虚设尽量避免监管按规定。上述行为遵守了《东莞证券证券香港交易所证券上架纳斯达克审计的系统》（请注意全名《审计的系统》）第三十条、第四十二条的按规定。

鉴于上述涉事真实情况及结局，根据《审计的系统》第七十二条、第七十四条和《东莞证券证券应有税务保护措施和免职细则》等有关按规定，上海证券交易所提议对宝安证券作价香港）有限该公司和准核心人物邢剑琛、贾云松作出书面特别注意的税务保护措施。

经键入，二王新材的上海证券交易所香港交易所纳斯达克登载于2020年9翌年28日被审理，时为2022年1翌年5日登载终止。准私人机构为宝安证券作价香港）有限该公司，准核心人物为邢剑琛、贾云松。

中会证协网站表明，邢剑琛于2010年7翌年19日在宝安证券作价香港）有限该公司已登记的律师事务所人力资源为一般证券金融业务，此后私人机构内调整，于2016年3翌年29日已登记的律师事务所人力资源为准核心人物，以外所的已登记状态为出现异常。

贾云松于2008年5翌年15日在宝安证券作价香港）有限该公司已登记的律师事务所人力资源为一般证券金融业务，时为2012年10翌年18日辞职注销，2012年10翌年19日在宝安证券作价香港）有限该公司已登记的律师事务所人力资源为准核心人物，以外所的已登记状态为出现异常。

请注意为原文：

关于对珠海二王新材料作价香港）有限该公司的税务函

珠海二王新材料作价香港）有限该公司:

2020年9翌年28日，本所审理了你该公司首次上架证券证券并在香港交易所纳斯达克的申请。经查明，在上架纳斯达克申请操作过程中会，你该公司依赖于请注意资讯援引涉事一般而言：

一、简报据悉小规模依赖于内控监管不准则的一般而言，新股写明无关资讯援引与仅仅情形不合理

新股写明（登载稿本）援引，上架者原常务董事周国伟于2016年至2019年在上架者出口处任职期间，周国伟在去职前所除出现异常应尽其常务董事日常事务部份，并未转任上架者或全资的颇高级监管文书工作人员职务，并未专责上架者或全资的具体经销宗教事务。本所到场主要日常事务断定，周国伟在简报据悉同时转任上架者常务董事以及上架者多个关连方常务董事、财务总监等极其重要职位，其在任上架者常务董事长期以及去职后，小规模做上架者常务董事；也聘请，批准需由常务董事、法定核心人物出口处理操作过程的零售商信用额度、汇丰本金、自营调整等极其重要经销监管细则共有125项。周国伟任上架者常务董事长期履职超出其日常事务范围，与新股写明援引的其去职前所“并未专责上架者或全资的具体经销宗教事务”不合理。周国伟去职后仍做常务董事；也聘请批准上架者极其重要经销监管细则，上架者依赖于内控监管不准则的一般而言。

二、简报据悉依赖于自已菲利自营卖方持菲利人等不准则一般而言

新股写明（登载稿本）援引简报据悉上架者依赖于通过监管层自已菲利自营付款的一般而言，主要为2017年、2018年上架者全资主管通过其自已菲利自营卖方438.51万元、83.46万元。本所到场主要日常事务断定，除上述援引一般而言部份，上架者简报据悉小规模依赖于自已菲利自营卖方持菲利人等内控不准则的一般而言。2017年至2020年1-6翌年，该全资主管与上架者零售商仅仅颇高度集中人小规模依赖于资金投入往来，通过其自已菲利网上银行303万元、额度309万元。经到场主要日常事务后应答，上架者恢复说是无关资金投入为零售商仅仅颇高度集中人以自已名义支付的卖方持菲利人。

三、并未按照审计应答拒绝具体内容、完备援引零售商不可或缺文书工作人员为上架者及关连方前所监管层、与关连方对应制造商等一般而言

本所在审计应答中会拒绝上架者足量援引零售商仅仅颇高度集中人、持股、董监颇高等为上架者及关连方前所监管层、上架者与关连方对应制造商等一般而言，上架者恢复并援引了无关资讯。本所到场主要日常事务断定，上架者都是援引多家零售商的常务董事、常务董事、持股或专责的销售回款极其重要人力资源文书工作人员等为上架者及关连方前所监管层的一般而言；关于上架者与关连方对应制造商无关资讯援引不完备，都是援引上架者和珠海二王陈肇麒存储耗材香港）有限该公司、上架者和二王存储机耗材制造厂均依赖于向对应制造商自产的一般而言。

新股写明及对本所审计应答的恢复，是本所上架纳斯达克审计的极其重要PDF，无关资讯援引应想像、吻合、完备。作为上架纳斯达克申请PDF资讯援引第一责任人，你该公司简报据悉小规模依赖于内控监管不准则的一般而言，新股写明援引的资讯与仅仅情形不合理，且并未按照审计应答拒绝具体内容、完备援引无关资讯，遵守了《东莞证券证券香港交易所证券上架纳斯达克审计的系统》（请注意全名审计的系统）》第十五条、第二十八条、第四十二条等有关按规定。

鉴于上述真实情况和结局，根据《审计的系统》第七十二条、第七十四条和《东莞证券证券应有税务保护措施和免职细则》等有关按规定，本所纳斯达克审计中会心提议对你该公司作出书面特别注意的税务保护措施。

你该公司应引以为戒，完全符合普通法、法令和本所金融业务的系统的按规定，诚实守信、准则运作，必要上架纳斯达克申请PDF和资讯援引的想像、吻合、完备。

东莞证券证券纳斯达克审计中会心

2022年6翌年2日

关于对宝安证券作价香港）有限该公司、邢剑琛、贾云松的税务函

宝安证券作价香港）有限该公司、邢剑琛、贾云松：

2020年9翌年28日，本所审理了宝安证券作价香港）有限该公司（请注意全名宝安证券或准人）推荐的珠海二王新材料作价香港）有限该公司（请注意全名上架者）首次上架证券证券并在香港交易所纳斯达克的申请。经查明，宝安证券和邢剑琛、贾云松在转任这两项准人、准核心人物操作过程中会，依赖于请注意涉事行为：

一、并未形同虚设利益冲突送审和尽量避免监管无关按规定

本所到场主要日常事务断定，宝安证券投资汇丰银行这两项监管部（应尽运动速度颇高度集中职能）常务董事贾云松同时转任这两项准核心人物。贾云松并未合理按照《金融机构投资汇丰银行类金融业务实质上颇高度集中引导》第三十二条的按规定，在复核这两项“申请评量施工单位”和“持股资讯键入”系统设计时进行尽量避免，依赖于利益冲突。宝安证券在该这两项工程项目、质控程序在对这两项第一组、质控主管的利益冲突送审不适当，质控主管并未形同虚设尽量避免监管按规定。

二、并未适当注意上架者财务内控不准则的一般而言

新股写明（登载稿本）援引，上架者原常务董事周国伟于2016年至2019年在上架者出口处任职期间，去职前所除出现异常应尽其常务董事日常事务部份，并未转任上架者或全资颇高管职务，并未专责上架者或全资的具体经销宗教事务。本所到场主要日常事务断定，周国伟在简报据悉同时转任上架者常务董事以及上架者多个关连方的常务董事、财务总监等极其重要职位，其在任上架者常务董事长期以及去职后，小规模做上架者常务董事；也聘请，批准需由常务董事、法定核心人物出口处理操作过程的零售商信用额度、汇丰本金、自营调整等极其重要经销监管细则。新股写明援引的周国伟去职前所“并未专责上架者或全资的具体经销宗教事务”与上架者仅仅情形不合理；周国伟去职后仍做常务董事；也聘请批准上架者极其重要经销监管细则，上架者依赖于内控监管不准则的一般而言。宝安证券及准核心人物邢剑琛、贾云松并未适当注意上架者财务内控不准则一般而言并督促上架者及时准则，新股写明无关资讯援引与上架者仅仅情形不合理。

三、对上架者无关资金投入沙石上交不适当

本所在审计中会拒绝准人相辅相成《首发金融业务若干弊端解答（2020年6翌年修订）》弊端54，说明对上架者及其上市该公司持股、仅仅颇高度集中人、主要关连方、董监颇高、不可或缺人力资源文书工作人员汇丰银行账户资金投入沙石的上交情形，包括上交完备性、必要性素质、上交程序在、受限于情形及替代保护措施等。宝安证券在审计应答恢复中会援引了上交具体情形并刊登了指明见解。本所到场主要日常事务断定：一是准人未拿下并上交上架者多名持股5%以上的就其持股、不可或缺人力资源文书工作人员周国伟等拥有国部份永久居留文书工作人员的资金投入沙石，但并未援引上交受限于情形，刊登的上交见解不吻合。二是对上架者关连方资金投入沙石上交不适当。准人说是对关连私法、关连就其资金投入沙石上交设定的必要性素质计有海部份投资20万元、海部份投资5万元或等于部份币。但准人上交历史记录表明通过抽查方式上交资金投入沙石的笔数、手续费，且适时忽略对“加薪、购买理财产品、日常商品、实质上投资以及收益等额度一般而言”的资金投入沙石上交。同时，经查询准文书工作草稿本，对于27笔海部份投资手续费达到必要性素质的资金投入沙石并未曾上交历史记录。三是上架者全资主管简报据悉与零售商仅仅颇高度集中人小规模依赖于资金投入往来，其中会涉及收入303万元、额度309万元并未在上交情形中会予以援引。

四、一小细则上交程序在执行者不遇到困难

本所到场主要日常事务断定，宝安证券及准核心人物邢剑琛、贾云松对于请注意细则的上交程序在执行者不遇到困难：一是对于零售商不可或缺文书工作人员为上架者及关连方前所监管层、上架者与关连方的对应制造商等一般而言并未适当进行上交，加剧审计应答恢复依赖于都是，刊登的上交见解不吻合。二是关于上架者的营收内容检验程序在执行者不遇到困难。准文书工作草稿本有关的营收内容检验中会仅见金融服务单、支票但其会批次；并未曾一小国部份的营收执行者内容检验的历史记录，内容检验其会货运提单。三是对上架者零售商和制造商的函证程序在执行者不遇到困难，并未曾对函件不合理、并未函件等异常一般而言进一步上交或作出替代程序在；准人所援引的近日、函件比例与函证草稿本不合理，无关函证结果人口统计来自律师事务所，但并未曾准人复核律师事务所函证结果无关程序在的历史记录。

宝安证券作为这两项准人，邢剑琛、贾云松作为这两项准核心人物，并未按照《准人尽职追查文书工作守则》等律师事务所准则的拒绝,并未适当注意上架者实质上颇高度集中不准则的一般而言并督促上架者及时准则；对上架者资金投入沙石上交不适当且并未主动援引上交受限于的一般而言，刊登的上交见解不吻合；对一小细则的上交程序在执行者不遇到困难。宝安证券在这两项工程项目、质控程序在对这两项第一组、质控部主管利益冲突送审不适当，并未按照《金融机构投资汇丰银行类金融业务实质上颇高度集中引导》第三十二条的按规定形同虚设尽量避免监管按规定。上述行为遵守了《东莞证券证券香港交易所证券上架纳斯达克审计的系统》（请注意全名《审计的系统》）第三十条、第四十二条的按规定。

鉴于上述涉事真实情况及结局，根据《审计的系统》第七十二条、第七十四条和《东莞证券证券应有税务保护措施和免职细则》等有关按规定，本所提议对宝安证券作价香港）有限该公司和准核心人物邢剑琛、贾云松作出书面特别注意的税务保护措施。

宝安证券应引以为戒，作出其所保护措施进行审批，对照无关弊端进行实质上追责，并自接获本提议书前所所二十个交易日内向本所提交经常务董事、常务董事、准金融业务主管表示同意并加盖该公司公章的书面审批简报。宝安证券以及准核心人物邢剑琛、贾云松在受雇准金融业务操作过程中会，应完全符合普通法法令、准金融业务律师事务所准则和本所金融业务的系统等按规定，遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，用心应尽准日常事务，其所提颇高律师事务所运动速度，必要新股写明及出具PDF的想像、吻合、完备。

东莞证券证券

2022年6翌年2日

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