北京中银法律顾问事务所关于唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者核查事项的法律意见书

股账面经纪现金）不将近投到资额14,200.00万元（包括新股账面现金和特别税赋）；唯捷创芯2号资管计划案同样参与新股现有上限（内含新股账面经纪现金）不将近投到资额9,800.00万元（包括新股账面现金和特别税赋）。

3、其他拟同样参与本次策略账面按揭

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中有:上表中“允诺新股总额”为策略按揭与总编达成贸易协定的《策略按揭账面贸易协定》中约定的允诺新股总额（包内含新股账面经纪现金）。策略按揭允诺总编以最终确定的发行价格来进行账面，账面股多达按都有公式计算结果向外都只精确至股，账面股多达=策略按揭获配的申购保证金总额/[发行价格*（1+经济现金费率）].

本所法律顾问认为，本次发行拟同样参与策略账面的策略按揭不将近10名，原定获配的股票交易多达量合计不将近本次发行股票交易多达量的20%，其中，保荐机构特别子公司跟投到多达量原定为本次发行股票交易多达量的3%，总编的现职技术人员与核心员工为同样参与本次策略账面设置的专项金融机构管理工作计划案获配的股票交易多达量不将近本次发行股票交易多达量的10%，相一致《券商忠告》第六条第（一）款和第十八条、《细则》第十七条和第二十条的法规。

三、前提实际上《券商忠告》第九条法规的禁止性情况下

根据总编、策略账面按揭、唯捷创芯专项金融机构管理工作计划案的管理工作人及全部份额持有人出具的允诺函，并经本所法律顾问复查，总编和主券商商向策略账面按揭账面股票交易不实际上《券商忠告》第九条法规的如下禁止性情况下：

（一）总编和主券商商向策略按揭允诺上市后跌幅将高企，或者跌幅如未高企将由总编售给股票交易或者获取任何形式的经济补贴；

（二）主券商商以允诺对券商费用细分、介绍同样参与其他总编策略账面等作为条件替换成策略按揭；

（三）总编上市后新股总编策略按揭管理工作的证券投到资慈善机构；

（四）总编允诺在策略按揭获配股份的限售期内，委任与该策略按揭实际上关联关亦同的人员担任总编的董事、常务董事及现职技术人员，但总编的现职技术人员与核心员工设置专项金融机构管理工作计划案同样参与策略账面的除外；

（五）除《券商忠告》第八条第三项法规的情况下外，策略按揭使用非自有资金新股总编股票交易，或者实际上接受其他按揭委派或委派其他按揭同样参与本次策略账面的情况下；

（六）其他同样或间接来进行利益输送的行为。

四、结论

综上所述，本所认为，本次策略账面中的策略按揭相一致《细则》《券商忠告》等特别适用规则中对于策略按揭自由选择标准和账面身份的特别法规，且本次策略账面不实际上《券商忠告》第九条法规的禁止性情况下。

本法律要点正本一式叁份，经本所法律顾问签字并加盖证明文件后生效。

附件一：鹏建投到唯捷创芯1号科创板子策略账面不可数金融机构管理工作计划案同样参与人之列：

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中有1:鹏建投到唯捷创芯1号科创板子策略账面不可数金融机构管理工作计划案为保障DF资管计划案；

中有2:合计多达与各部分多达同样以此类推之和在尾多达实际上的歧异亦同由四舍五入造成，则有；

中有3:上海唯捷创芯计算机技术母公司为唯捷创芯的旗下子公司，已纳入总编合并表格，又称为上海唯捷，则有；

中有4:成都唯捷创芯精测科技产业商业银行公司为唯捷创芯的旗下子公司，已纳入总编合并表格，又称为唯捷精测，则有；

中有5:本表所列示职责仅为同样参与人于达成贸易协定劳动合同主体处所担任职责，则有；

中有6：最终新股股多达待2022年3月28日（T-2日）确定发行价格后断定，则有。

附件二：鹏建投到唯捷创芯2号科创板子策略账面不可数金融机构管理工作计划案同样参与人之列：

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中有1:鹏建投到唯捷创芯2号科创板子策略账面不可数金融机构管理工作计划案为保障DF资管计划案。

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(上接A15版）